1 doanh nghiệp và cá nhân bị phạt 100 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt 1 doanh nghiệp và 1 cá nhận với tổng mức tiền 100 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 6/12, UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Đầu tư và Phát triển Xây dựng, do, từ tháng 7/2011 đến tháng 10/2011, Công ty CP Đầu tư và Phát triển Xây dựng tiến hành chào bán 4.800.208 cổ phần ra công chúng theo Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng do Chủ tịch UBCKNN cấp. Theo báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng, Công ty CP Đầu tư và Phát triển Xây dựng đã thu tiền mua cổ phần với tổng số tiền 31.350.060.500 đồng. Tuy nhiên, chỉ có 3.991.332.000 đồng trong số tiền 31.350.060.500 đồng tiền mua cổ phần được chuyển vào tài khoản phong tỏa mở tại Ngân hàng TMCP phần Quân Đội.

Theo UBCKNN, việc Công ty CP Đầu tư và Phát triển Xây dựng không chuyển toàn bộ số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng vào tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng cho đến khi hoàn tất đợt chào bán và báo cáo UBCKNN là vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 21 Luật Chứng khoán. Vì vậy, UBCKNN xử phạt công ty này 60 triệu đồng.

Trước đó, ngày 5/12, Chủ tịch UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính mức tiền 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Dũng (ở Bắc Giang).

Lý do là, từ ngày 30/9 đến ngày 7/10/2011, ông Nguyễn Văn Dũng là người có liên quan (anh trai) với ông Nguyễn Văn Dĩnh- Chủ tịch Hội đồng quản trị TCty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Na Rì Hamico (Mã CK: KSS) đã thực hiện giao dịch mua và bán 126.000 cổ phiếu KSS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh theo quy định. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.