Bắt kẻ gây thiệt hại 2 tỷ USD cho UBS

Ngân hàng Thụy Sỹ UBS cho biết, họ đã bị mất khoảng 2 tỷ USD do một giao dịch lừa đảo được thực hiện bởi một thương nhân ở ngân hàng Thụy Sĩ  có trụ sở tại London và cảnh sát đã bắt giữ một người đàn ông vì nghi ngờ gian lận.

Nguồn tin thân cận với vụ việc cho biết, kẻ tình nghi 31 tuổi, có tên là Kweku Adoboli, người đã làm việc ở vị trí giám đốc UBS về các quỹ trao đổi giao dịch, được gọi là giao dịch Delta 1, theo hồ sơ của người này trên LinkedIn.

 

UBS cho biết, họ đã phát hiện ra vụ việc vào chiều 14/9, nhưng không đưa ra chi tiết về các giao dịch bị cáo buộc có liên quan. Cảnh sát cho biết, họ đã bắt giữ một người đàn ông vào hôm qua (15/9) sau khi được ngân hàng liên lạc và người này đang bị giam giữ.

Adoboli, tốt nghiệp ngành quản lý và khoa học máy tính của ĐH Nottingham, được một chủ cũ mô tả là một người thuê nhà tốt với giá 1.600 USD/tuần cho một căn hộ gần UBS ở East End, London, nơi anh ta đã sống cho đến gần đây.

Cha anh ta, John Adoboli, một nhân viên Liên hợp quốc đã nghỉ hưu ở Ghana, cho biết, con trai mình đã biết lĩnh vực tài chính là một lĩnh vực có nguy cơ cao, nhưng ông không hề nghi ngờ về năng lực và sự chính trực của con trai mình.

"Từ những gì các tin tức đang nói, đó có thể là con tôi đã mắc lỗi hoặc có phán quyết sai", ông nói với Reuters qua điện thoại.

Cổ phiếu UBS kết thúc ngày đã giảm 10,8%, gần chạm mức thấp nhất kể từ tháng 3/2009, sau khi ngân hàng này cho biết, họ có thể đưa ra thông báo lỗ trong quý 3 do giao dịch này. Đây thực sự là một cú sốc lớn khi ngân hàng đang phải đấu tranh để xây dựng lại uy tín sau nhiều năm khủng hoảng.

Vào cuối ngày, Moody cho biết, họ đã đặt nợ dài hạn và xếp hạng tiền gửi của ngân hàng này để xem xét việc giáng cấp, thêm một cú đánh đối với UBS.

Vụ việc cũng đe dọa đến tương lai của ngân hàng đầu tư của UBS và làm suy yếu tuyên bố của ngân hàng Thụy Sĩ và ngành công nghiệp rằng, những sự việc như vậy là những thứ của quá khứ.

UBS cho biết, không có khách hàng nào bị ảnh hưởng và ngân hàng dự kiến tổ chức ngày của các nhà đầu tư vào ngày 17/11 và dự kiến sẽ công bố một cuộc cải tổ lớn với ngân hàng đầu tư.

UBS đã bắt đầu lấy lại sự tin tưởng của khách hàng trong năm nay sau khi ngân hàng này được giải cứu bởi nhà nước Thụy Sĩ vào năm 2008 do thua lỗ lớn vào các tài sản độc hại được nắm giữ bởi ngân hàng đầu tư của mình. Ngân hàng này đã có một lịch sử trục trặc với quản lý rủi ro, tiếp theo những cam kết lặp đi lặp lại về sửa chữa hệ thống rủi ro của mình.

Tin tức về UBS đã gây ra sự hoài nghi giữa các nhà khai thác thị trường.

Trường hợp gần nhất tương tự như vậy là khi Jerome Kerviel, sau đó là một thương nhân tại Societe Generale, đã làm mất 6,7 tỷ USD trong các giao dịch trái phép được tiết lộ năm 2008. Kerviel đã bị kết án 3 năm tù vào tháng 10/2010.

Cả Kerviel và Adoboli cùng độ tuổi khi vụ bê bối đổ vỡ và cả hai đều đã làm việc với cái gọi là các sản phẩm Delta 1, các chức năng phái sinh theo dõi chặt chẽ các chứng khoán cơ bản và mang đến cho người nắm giữ một cách dễ dàng để có được sự phơi sáng một số loại tài sản, như hoán đổi cổ phần, hợp đồng kỳ hạn, tương lai và các quỹ giao dịch.